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证券投资理论与实务·第2次作业练习
1.技术分析更适用于下面哪种情况？（ ）
单选题
A.公司财务分析
B.短期行情预测
C.中期行情预测
D.长期行情预测
2.股市中常说的黄金交叉是指（ ）。
单选题
A.短期移动平均线向上突破长期移动平均线
B.长期移动平均线向上突破短期移动平均线
C.短期移动平均线向下突破长期移动平均线
D.长期移动平均线向下突破短期移动平均线
3.以下不属于产品的竞争力分析的是（ ）。
单选题
A.技术优势
B.成本优势
C.质量优势
D.行业优势
4.清算价值是公司清算时每一股份所代表的 （ ）。
单选题
A.票面价值
B.账面价值
C.内在价值
D.实际价值
5.下列不属于证券中介机构的有（ ）。
单选题
A证券业协会
B.会计审计机构
C.律师事务所
D.资产评估机构
6.在美国发行的外国债券被称为（ ）。
单选题
A.武士债券
B.扬基债券
C.龙债券
D.美元债券
7.证券投资基金的资金主要投向 （ ）。
单选题
A.实业
B.邮票
C.有价证券
D.珠宝
8.记账式债券因为发行和交易无纸化，所以效率高、成本低且（ ）。
单选题
A.流动性高
B.交易安全
C.灵活性高
D.交易方便
9.有价证券有广义与狭义之分，狭义的有价证券是指（ ）。
单选题
A.政府债券
B.商品证券
C.资本证券
D.货币证券
10.金融衍生工具产生的最基本原因（ ）。
单选题
A.新技术革命
B.金融自由化
C.利润驱动
D.避险
11.道氏理论认为，价格的波动趋势不包括（ ）。
单选题
A.主要趋势
B.次要趋势
C.长期趋势
D.短暂趋势
12.把债券分为凭证式债券、实物债券和记账式债券，其划分标志是（ ）。
单选题
A.按照发行债券单位的性质不同
B.按计息方式划分
C.按债券的形式划分
D.按债券的偿还方式划分
13.资本证券主要包括（ ）
单选题
A.股票、债券和基金证券
B.股票、债券和金融期货
C.股票、债权和金融衍生工具
D.股票、债权和金融期权
14.广义的有价证券包括（ ）货币证券和资本证券。
单选题
A.商品证券
B.凭证证券
C.权益证券
D.债务证券
15.在股票票面上标明的金额，是股票的（ ）。
单选题
A.票面价值
B.账面价值
C.清算价值
D.内在价值
16.每股股票的账面价值是以公司 （ ）除以发行在外的普通股票股数求得的。
单选题
A.总股本
B.总资产
C.净资产
D.净利润
17.证券的基本功能不包括（ ）。
单选题
A.筹资投资功能
B.规避风险功能
C.资本配置功能
D.定价功能
18.政府债券可分为中央政府债券和（ ）。
单选题
A.国债
B.地方政府债券
C.专项债券
D.建设债券
19.我国 《基金法》于（ ）正式实施，成为中国证券投资基金业发展史上的一个重要里程碑。
单选题
A.1997-11-01
B.1998-03-01
C.2004-06-01
D.2006-08-01
20.证券投资基金的资金主要投向（ ） 。
单选题
A.实业
B.邮票
C.有价证券
D.珠宝
21.下面关于可转换债券的叙述，错误的是（ ）。
单选题
A.可转换债券是一种附有转股权的特殊债券
B.可转换债券具有双重选择权
C.投资者可自行选择是否转股，而可转换债券发行人拥有是否实施赎回条款的选择权
D.可转换债券限定了发行人的收益、投资者的风险，对发行人的风险、投资者的收益却没有限制
22.（ ）行业的产品往往是生活必需品或必要的公共服务。
单选题
A.增长性
B.周期性
C.防守性
D.初创性
23.（ ）不属于 “三公”原则。
单选题
A.公平
B.公正
C.公开
D.公信
24.（ ）是指中央银行规定的金融机构为保证客户提取存款和资金清算需要而准备的在中央银行的存款占其存款总额的比例。
单选题
A.法定存款准备率
B.存款准备金率
C.超额准备金率
D.再贴现率
25.下列不属于垄断竞争型市场特点的是（ ）。
单选题
A.生产者众多，各种生产资料可以流动
B.生产的产品同种但不同质
C.这类行业初始投入资本较大，阻止了大量中小企业的进入
D.对其产品的价格有一定的控制能力
26.反映公司在某一特定时点财务状况的静态报告是（ ）。
单选题
A.资产负债表
B.损益表
C.利润表
D.现金流量表
27.编制上海证券交易所综合股票价格指数中使用的权数是（ ）。
单选题
A.股票流通量
B.股票交易量
C.股票发行量
D.股票成交量
28.股票按股东享有权利的不同，可以分为（ ）
单选题
A.普通股票和优先股票
B.记名股票和比例股票
C.有面额股票和无面额股票
D.份额股票和比例股票
29.股票的发行价格高于面值，称为 （ ） 。
单选题
A.平价发行
B.折价发行
C.溢价发行
D.市价发行
30.只有具备期货交易所会员资格才能代理客户进行期货交易。
判断题
A.正确
B.错误
31.证券投资基金通过发行基金单位集中的资金，交由基金管理人管理和运用。
判断题
A.正确
B.错误
32.有价证券代表着一定量的财产权利，持有人可凭该证券直接取得一定量的商品、货币或是取得利息、股息等收入，因此其本身具有价值。
判断题
A.正确
B.错误
33.在正常情况下，预期收益越高的证券，风险越大；预期收益越低的证券，风险越小。
判断题
A.正确
B.错误
34.证券投资基金是指一种利益共享、风险共担的集合证券投资方式。
判断题
A.正确
B.错误
35.中央银行提高法定存款准备金率，货币供应量减少，证券价格将下跌。
判断题
A.正确
B.错误
36.偿还期限在1年以上10年以下的国债被称为（ ）。
单选题
A.短期国债
B.中期国债
C.长期国债
D.无期国债
37.
所谓记名股票是指在股票票面上记载股东姓名的股票。
判断题
A.正确
B.错误
38.旗形和楔形都有明确的形态方向，并且和原有的趋势相反。
判断题
A.正确
B.错误
- 股票一经发行，持有者即为发行股票的公司的股东，有权分享公司的利益，不能参与公司的决策。
判断题
A.正确
B.错误
40.债券均以一定格式的票面形式来表现。
判断题
A.正确
B.错误
41.债券的特征包括（ ）。
多选题
A.契约偿还性
B.流通性
C.安全性
D.收益性
42.证券的机构投资者主要包括（ ）。
多选题
A.金融机构
B.各类基金
C.企业和事业法人
D.政府机构
43.债券票面有 （ ）等基本要素。
多选题
A.票面价值
B.债券的到期期限
C.债券的票面利率
D.债券发行者名
- 金融期货最基本的经济功能包括（ ）。
多选题
A.规避风险
B.套期保值
C.价格发现
D.投资
45.证券市场最基本和最主要的品种包括（ ）。
多选题
A.基金
B.股票
C.金融期货
D.债券
46.在应用KDJ指标时,主要从以下哪些方面进行考虑?（ ）。
多选题
A.KD的取值的绝对数字
B.J 指标的取值大小
C.KD指标的交叉
D.KD指标的背离
47.金融衍生工具的基本特征包括 （ ）。
多选题
A.跨期交易
B.价格的联动性
C.杠杆效应
D.高风险性
48.场外市场（ ）。
多选题
A.是证券发行的场所
B.为不能到证券交易所上市的股票提供了交易场所
C.有利于场内市场的规范化
D.是国内外市场交流的桥梁
- 股票投资的收益来源于（ ）。
多选题
A.公司分红
B.买卖差价
C.股息收入
D.国家补贴
50.摊平操作法具体包括（ ）。
多选题
A.逐次等数买进摊平法
B.倍数买进摊平法
C.加倍卖出摊平法
D.可变比率摊平法
